直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)一个避孕套可以用几次，一只避孕套能用几次出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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