近期交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分规则(zé)家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债(zhài)务融(róng)资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取(qǔ)发行(xíng)人大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好被开展自律(lǜ)调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出(chū)的家用炒菜锅生铁好还是熟铁好，铸铁锅和生铁锅哪个对身体好处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包括(kuò)低价(jià)包销多(duō)期债务融资工(gōng)具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他投资人的(de)正常投标(biāo)，违背了公平公(gōng)正原则(zé)，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市(shì)场责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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