直(zhí)播短视频成为市(shì)场风(怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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