昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机(jī)构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货(huò)行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分，对主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施(shī叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜)的安全运行。明确(què)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安(ān)全运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反(fǎn)本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分叮当镯一般是什么材质，叮当镯为什么那么便宜。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出(chū)机(jī)构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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