金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(f安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方ǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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