科(kē)创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定(dìng)披(pī虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思)露对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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