科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联不拘于时句式类型，不拘于时句式还原交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公不拘于时句式类型，不拘于时句式还原(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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